4.5.2 风险概率和影响矩阵法
风险概率和影响矩阵法是指统计和记录各个风险因素发生的概率，形成概率和影响矩阵数值表，以评估和分析对项目群的投资、时间、范围、质量、安全等目标造成影响的风险因素，包括有利因素和不利因素。
风险概率和影响矩阵法按下列步骤和要求进行:
(1)根据风险识别的结果和风险源清单，确定风险概率大小和影响矩阵数值。
(2)选择有风险管理工作经验的人员，召开风险评估会议。召开会议时，由于风险的历史数据比较缺乏，需要经验丰富的主持人引导讨论，以提高对风险概率和影响的评估数值的有效性。
(3)当对每项风险的概率级别及目标进行评估时，需要确定概率和影响级别所依赖的假设条件。
(4)根据已经确定的概率和影响矩阵数值，评定风险等级的大小。一般是依据概率和影响矩阵数值表，评估各个风险因素的重要程度和紧急程度。在已编制好的概率和影响矩阵数值表中规定了每个风险概率和影响组合，并确定影响组合中的高、中、低重要性的分类排序。根据组织的偏好，可以使用描述性文字或使用数字表示。
(5)根据风险概率和组合的不同分为高风险、中等风险和低风险。为较直观地区分，在概率和影响矩阵表中，用斜线阴影表示高风险(相关数值最大的区域)，用点状阴影表示低风险(相关数值最小的区域)，白色部分表示中等风险(相关数值介于最大值与最小值之间)，在编制概率和影响矩阵时，应充分考虑威胁和机会因素，以投资建设项目群风险概率和影响矩阵的分析为例，风险概率与影响矩阵图如图4-16所示。
图4-16 项目群风险概率与影响矩阵图
在表4-13中，当风险因素对项目群的投资、时间、范围、质量、安全等目标造成不利影响(威胁)时，处在概率和影响矩阵数值表中的高风险(斜线阴影)区域，这时需要采取具有针对性的、重点的风险应对措施进行有效应对。当处在低风险区域(点状阴影)时，只需将之放入待观察风险清单或分配应急储备额外，不需要采取任何其他积极的管理措施。同样，对处在高风险(斜线阴影)区域的机会，最容易实现而且能够带来最大的利益，应以此为工作重点。对于低风险(点状阴影)区域的机会，应进行监测。
表4-13 概率和影响矩阵数值表
注:对项目群的投资、时间、范围、质量、安全等目标的影响:
每一风险按期发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别，根据各个风险值的大小和风险临界值来划分矩阵中的低风险、中风险与高风险。
(6)根据定性风险分析数据的可信度要求，需要使用准确和无偏颇的数据，需要检查管理者认识风险的程度，以及风险数据来源的准确性、可靠性和全面性。
