审核工作计划

内部审核年度工作计划运销公司本质安全管理体系 内部审核年度计划

审批:陈洪伦 编制:安全管理部 时间:2013年2月18日

运销分公司本安管理内部审核计划

根据本质安全管理体系程序文件的要求，为提高运销分公司本质安全管理中存在的问题，特制定本安管理内部审核计划。一、审核单位:运销分公司

二、审核范围:公司所属各单位生产经营活动中本质安全管理体系应 用执行情况。三、审核依据: 大雁煤业公司本质安全管理体系文件、运销分公司《本质安全管理体系程序文件》、《本质安全管理体系管理手册》、《本质安全管理体系安全文化建设实施手册》及国家法律法规及行业标准。四、审核目的: 运销分公司的本质安全管理体系、环境、职业健康等实施情况是否达到相关标准，应通过内审验证并从中发现问题，以便采取纠正措施，坚持持续改进，使管理体系得到有效实施与保持。五、审核时间:2013年6月

六、审核成员: 组长:陈洪伦

成员:张 锐 王显忠 张海波 齐长龙 王艳丽 王振江 苑晓华

刘恩斌 陈凤春 董喜志 张伟英 秦绪良 栾德利 辛明喜 七、实施计划: 1、首次会议: 时间:2013年6月4日 地点:公司五楼会议室 主要内容有:(1)审核组组长主持召开首次会议，宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排、确定末次总结会时间等及有关事项。(2)受审单位对体系运作及执行情况做简要介绍。(3)决策层领导、审核员及相关部门负责人参加。(4)到会人员签到并做好签到记录。

2、现场审核: 2013年6月6日——2013年6月20日

审核组对所属各单位进行审核。具体时间另行通知。审核组采取听、问、查、看的方法，听取各部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。

每次现场审核结束后，审核组组长召集审核组成员会议，讨论审核结果。按《内审检查表》内容分工逐项审核。祥见附表。3、小组审核结果汇总

4、举行末次会议 时间:2013年6月22日 审核组组长主持召开末次会议，宣布审核结果，提出制定纠正措施的建议。参加末次会议的人员与首次会议相同。

由审核组长对审核情况进行总结，提出强弱项，并明确需改进的地方。公布成绩。

八、审核内容: 各部门均要审核的内容主要包括

1、安全绩效(安全基础管理、日常安全管理)2、日常安全管理(安全机构建设)3、安全管理制度(建立内部考核办法)4、资料管理

5、本安体系运行管理 6、信息系统应用 7、重大隐患排查治理 8、沟通协作管理 9、其他相关安全事项

九、编制审核报告，下发各部门。

十、受审单位对审核发现的不符合项制定改善行动计划，并反馈执行 进度。内审员及时对整改情况进行跟踪验证。运销分公司安全管理部 2013年6月1日 审核行程安排见表1: 序 号 审核时间 受审核单位 检查人 备 注 1 2012年6月6日 第一筛选厂 2 2012年6月7日 雁南筛选厂 3 2012年6月8日 露天筛分厂 4 2012年6月11日 车务段 审5 2012年6月12日 电务段 核 组

全6 2012年6月13日 工务段 体

成7 2012年6月14日 机辆段 员 8 2012年6月15日 地煤销售部 9 2012年6月18日 化验室 10 2012年6月19日 11 2012年6月20日 上湾厂

第2篇： 审核计划

2011年度内审审核计划

审核组：共9人

审核组长：章达祺

审核组组员：（崔鹏）、沈颖、（夏公展）、陆佳庆、朱金华、（李平凡、黄巍、张飙）。

括号内为负责人。

 10月14日

1.制定《年度内审工作计划》（章达祺），领导签字批准

2.制定《审核计划》（崔鹏、李平凡），领导签字批准

3.向各部门文件员发放去年外审时不合格项报告和纠正预防措施。

 10月17日

审核组准备审核资料，准备审核用文件（全体组员+各部门文件员）

主要工作：各部门文件员收集本部门的程序文件，准备程序文件中涉及到的各种文件。

工作重点：

1.查看程序文件是否全部编号

2.查看流程文件中涉及的说明书、指导手册、规范、各种单据等是否齐全（2011年的）

3.查看本部门的各流程是否与流程文件一致。

4.查看本部门去年审核时的不合格项，今年是否在程序文件中、实际工作中有所体现。

5.将电子版程序文件发到崔鹏、李平凡处。

6.下班前开会讨论遇到的问题。

 10月18日

编写《审核检查表》（全体组员）

 10月19日

内审团按照审核计划进行内审。（全体内审员）

1.召开首次会议

2.填写《审核检查表》

3.填写《不合格项报告表》

4.末次会议

5.向不合格项的各部门发放《不合格项报告表》  10月20日

责任部门经理对不合格报告内容确认。

 10月21日

1.执行《纠正与预防措施控制程序》。（审核组长）

2.编制《内部质量审核汇总分析报告》，提交管理者代表。

需要注意的问题：

1.本部门的人不能审核本部门

2.内审员、高压电工、低压电工、电梯操作工、司炉工要有资格证。

第3篇：上半年审核督察工作计划

国家土地督察西安局 2011年上半年审核督察工作计划

为确保我局2011年上半年审核督察工作顺利开展，进一步提高审核督察的质量和效率，确保审核督察取得实效，根据总督察办印发的《2011年国家土地督察重点工作安排》，结合我局2011年整体工作部署，制定如下工作计划：

一、总体思路

2011年上半年土地审核督察，坚持以温家宝总理、李克强副总理关于土地督察工作的重要批示精神为指导，始终保持“西北铁军”硬朗作风，严格履行监督职责，继续加大督察力度，按照“内业审核常态化，实地核查定期化”要求，进一步完善监管工作机制，抓住重点区域，突出重点环节，强化督察效果，不断提升督察质量，发挥审核督察工作效能，保证中央土地调控政策和耕地保护战略目标落实。

二、督察地区

按照上半年审核督察和例行督察同步开展的要求，审核督察的实地核查区域为：

陕西省（2个市）：咸阳市、榆林市； 甘肃省（1个市）：吴忠市； 青海省（1个市）：西宁市；

宁夏回族自治区（1个市）：银川市；

—1—新疆维吾尔自治区（1个市）：乌鲁木齐市。

三、督察时段

审核督察时段为：2011年1月1日至6月30日。根据督察地区土地利用与管理的实际情况，可部分前溯至2010年。

四、督察任务

对2011年度报国务院批准和省级人民政府审批的农用地转用和土地征收工作情况进行审核督察。内容包括:

（一）审批程序和权限是否合法；

（二）是否符合土地利用总体规划和年度计划；

（三）是否符合国家产业政策和土地利用政策；

（四）征地补偿安置是否符合有关规定，耕地占补平衡是否符合有关规定；

（五）是否存在未批先用等违法行为；

（六）批后供应及利用情况是否符合有关规定，对报批前及报批过程中存在违法违规行为的处理情况；

（七）审批事项向国家土地督察西安局报备情况。

五、督察方式

实行内业审查与外业核查相结合，全面运行在线土地督察系统，优化内业审核程序和内外业比对效果，强化发现问题的针对性。督察工作方式包括：

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（一）听取汇报。听取地方人民政府关于2011年度建设用地审批情况的工作汇报，全面了解项目用地审批情况。

（二）审核卷宗。运用在线土地督察系统、年度变更调查成果等技术手段和基础数据，调阅审核督察区域2011年度上报国务院和省级人民政府审批的建设用地全部资料，并要求相关单位及人员就有关问题作出说明，掌握该地区土地审批、利用和管理的具体情况，总结好的做法，查找存在问题。

（三）实地核查。根据内业资料审核情况及掌握的线索，比照内业资料对用地现场实地踏勘，重点检查用地的合法性、真实性、合理性，以进一步了解核实有关情况。

（四）走访调查。走访当地群众、相关的单位和个人，全面掌握并听取基层有关部门及群众对建设用地审批工作的意见和建议，核实征地补偿安置情况和补充耕地情况，听取群众对土地审批、利用和管理工作的意见、建议。

（五）延伸督察。对土地审核督察中涉及的有关部门、单位和个人，分别调查取证，进一步查明有关事实。

（六）注重反馈。对督察中发现的一般性问题，及时与地方人民政府有关方面沟通，共同研究改进办法，规范工作；对督察中发现的涉及违法违规的问题要与地方人民政府有关方面及时进行确认，争取认识上的统一，提出纠正意见，—3—督促地方政府主动整改。

六、组织形式

2011年上半年审核督察的实地核查和例行督察同步展开，由各例行督察组在开展例行督察中统筹安排实施。

七、工作成果

（一）提交审核督察工作报告。各督察组分别形成2011年上半年实地核查区域农地转用和土地征收审批事项督察工作报告。

（二）提出审核督察意见。根据审核督察中发现的问题，分别提出处理意见。

1.对符合法定审批程序和权限，但存在用地报批材料不完备等问题，函告相关省级国土资源管理部门处理；

2.对违法违规问题的，报经国家土地总督察批准后，向相关省、自治区人民政府发出《国家土地督察整改意见书》。

（三）督促整改。各督察室跟踪督促整改情况，按确定的整改时限和要求，由省级人民政府反馈整改结果，适时安排整改验收，报告整改情况。

八、工作要求

（一）落实督察责任制。实行分工负责制，对各工作环节、每项工作任务都明确具体责任人，建立严格的责任制。各督察组负责人对所提交的督察结果的真实性、合法性负责。

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（二）实行会审制度。对督察过程中发现的重大问题进行集体会审，提出处理意见，提交督察工作领导小组研究确定。

（三）注意总结经验。结合建设用地审核督察工作，对督察区域在严格土地管理方面的好经验、好做法，予以大力宣传，鼓励和引导地方政府及有关部门依法行政，增强依法管地和用地意识，推动当地土地管理规范化。

（四）坚持有错必纠。对于发现的土地违法违规问题，要严格依法依规提出整改意见，并跟踪督察，确保落实；对涉嫌违法违纪的责任人，按照规定程序移交有关部门处理。

（五）注意工作方法。在具体工作中，要积极取得省级人民政府的支持，既充分尊重地方人民政府，又敢于坚持原则；既要发现和纠正土地违法违规问题，又要防止矛盾激化，维护当地社会稳定。要针对土地管理、土地利用、土地审批和土地执法中存在的突出问题，注重开展调查研究，从体制机制法制层面分析问题产生的深层次原因，着眼全局，立足长远，提出解决问题的对策建议。

（六）增强督察成果效用。2011年的土地审核督察，要在确保工作质量的基础上，提高督察成果效用。对督察中发现的土地利用和管理中存在的问题及其所违反的相关法律法规政策规定，在督察反馈意见和督察报告中逐宗逐条列明，提出具有针对性和可操作性的整改意见。并在整改验收

—5—阶段根据发现的问题逐个验收，起到督察一地，震慑一方的作用，有效遏制土地违法违规和违反土地供应政策的行为。

（七）严守工作纪律。督察人员要严格要求、廉洁自律、轻车简从、勤俭节约，不得向地方提出除工作以外的特殊要求，不得接受被督察对象的宴请和礼品，不得泄露督察工作秘密。对重大问题要严格遵守请示报告制度，不得隐瞒不报，不得擅自作主。工作期间不得擅离职守，要尽职尽责地完成好本职工作任务。

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