附件:
XX公司内部控制规范实施工作方案
一、公司基本情况介绍
本部分应列明公司简称、股票代码、上市地,介绍公司的性质、组织架构,以及内部控制工作的负责高管、牵头部门,内部控制实施工作是否聘请咨询机构及内部控制实施工作预算。
二、内部控制建设工作计划
制定内部控制建设工作计划,包括工作任务,计划完成时间及责任人。其中工作任务包括:
1.确定内部控制实施的范围,包括股份公司、子公司及其重要业务流程,梳理风险,编制风险清单;
2.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对,查找内控缺陷;
3.制定内控缺陷整改方案;
4.落实缺陷整改工作,可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等;
5.检查整改效果;
6.按照要求报备内控实施工作情况。
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